Как работают саморегулируемые организации рынка ценных бумаг?

samoreguliruemye-organizacii-rynka-tcennyh-bumag

Государство активно делегирует свои полномочия негосударственным структурам. Оценщики, пожарные, строители, арбитражные управляющие и, конечно, саморегулируемые организации рынка ценных бумаг. И сферы жизнедеятельности общества, откуда постепенно уходит государство, расширяются.

Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг — для чего они?

Почему саморегулирование стало так популярно? Дело в том, что оно предоставляет свободу действий не только самим участникам некоммерческого партнёрства, но и государству. Оно может не распыляться и не пытаться понимать некоторые нюансы. СРО ближе к народу. Они лучше чувствуют происходящие процессы. Адаптируются к возникающим вызовам рынка гибче и быстрее, нежели государственные структуры.

Больше того, некоммерческие партнерства заинтересованы также, если не больше в развитии рынка. Потому что рынок – это жизнь как для них, так и для их клиентов. Клиентов, кстати, они также всячески оберегают и предпринимают разные действия для обеспечения им гарантий и защиты.

Принципы действия СРО

Саморегулирование в основе своей имеет несколько основополагающих методов. Это и воздействие на общественное мнение и его формирование в целях мотивирования инвесторов. Это и запрет на недобросовестную рекламу и формулирование профессиональной этики. Это и основной метод – разработка регламентирующих правил поведения и стандартов ведения дел на рынке ценных бумаг.

Получается некий симбиоз. Саморегулирование дополняет государственную машину и наоборот. Образуется единая система контроля и надзора, которая ко всему прочему развивает рынок.

Ведущие компании действуют так, как будто каждый день им грозит потеря клиентов. Всех до одного.
Том Питерс

СРО, как уже говорилось, это некоммерческая организация. Соответственно все доходы, которые получает СРО расходуются исключительно на нужды, прописанные в Уставе, и никак не расходятся между членами организации.

Саморегулируемая организация может осуществлять ряд действий прописанных в законе. Проводить проверки своих участников. Разрешать споры между своими членами, благодаря третейскому суду. Вести разработку учебных программ и материалов, с помощью которых проводить переквалификацию и подготовку должностных лиц, а также выдавать документы, подтверждающие их обучение.

Как вступить в СРО?

Членство в организации является добровольным. Никто не может заставить участника дополнительно взять на себя обязательства предусмотренные СРО. Партнерства действуют в данной отрасли на основании ФЗ «О рынке ценных бумаг» и ФЗ «О саморегулируемых организациях».

Для вступления требуется определенный комплект документов: свидетельство ОГРН, ИНН, устав и учредительные документы, выписка из ЕГРЮЛ, лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам, дипломы и трудовые книжки сотрудников, перечень предоставляемых услуг. Кроме документов нужно также уплатить членский, вступительный взносы и взнос в компенсационный фонд.

Вам нужен допуск к строительным, проектным или изыскательским работам?

Поддержите автора, оцените статью! ПлохоБесполезноНеплохоПолезноОчень интересно
Похожие записи

СВЕЖИЕ ПУБЛИКАЦИИ

  • 15
    10.2017

    Рубеж-2017: что будет со СРО дальше?

    Уже несколько лет подряд в строительном сообществе курсировали слухи о том, что известной нам системе саморегулирования скоро наступит конец. Что вот-вот полетят головы саморегулируемых организаций (и с ними в неизвестном направлении полетят собранные деньги строителей). И что вот-вот все станет совсем по-другому. Теперь понятно, что именно в 2017 году эти слухи действительно стали реальностью. При […]

  • 27
    04.2017

    Тревога. СРО-гигант «Регионстройобъединение» (РСО) закрыто. Что дальше — РСА, «Монолит», ОБИНЖ?

    Мальчик кричал «волки» очень долго. Так вот, господа: волки. Это далеко не первая строительная саморегулируемая организация, которую исключают из реестра Ростехнадзора по наводке Нацобъединения. Далеко не первый случай, когда сотни неосторожных строительных компаний остаются без допуска, тысячи строителей остаются без работы, и многие тысячи членов их семей — без средств к существованию (и все это, […]

  • 10
    03.2017

    Стоимость вступления в СРО

    Стоимость вступления в СРО — один из первых показателей саморегулируемой организации, на который вам стоит обратить внимание. Если, конечно, переплачивать за одни и те же вещи в два и более раза — не в ваших правилах. Впрочем, если бы это было в ваших правилах, вы вряд ли бы стали успешным бизнесменом, не так ли?

  • 16
    12.2016

    Единый реестр специалистов для СРО. Почему почти всех инженеров скоро признают негодными?

    Сколько кровавых слез уже пролито по поводу регионализации… А ведь регионализация — это не единственное гнилое яблоко, которым законотворцы угостили строительную отрасль в 372-ФЗ. Есть еще и «единый реестр специалистов»… Это нововведение касается всех. Строителей, переходящих в региональные СРО. Никуда не переходящих строителей. Проектировщиков и изыскателей, которых регионализация вообще не затронула. Требования к специалистам по […]

  • 6
    12.2016

    Все ставки сделаны. Регионализация СРО входит во вторую фазу

    Всё, господа. Все уведомления приняты, уведомления больше не принимаются. Крайним сроком для их подачи было первое декабря. Что это значит для тех, кто успел — и для тех, кто не успел? Что делать дальше? Давайте разбираться. Первый этап изменений, связанных с переходом в региональные саморегулируемые организации, закончен. На этом этапе от строителей требовалось принять решение […]

  • 25
    11.2016

    Жалоба на действия СРО при переходе в регионы — как и куда подавать?

    Мрачная тема. Самая мрачная тема. Если она интересует вас — значит, вероятно, у вашей СРО не все в порядке с совестью. И она не намерена просто так отдавать вам деньги, на которые вы имеете право. Некоторые СРО: отказываются принимать уведомление о переходе по месту регистрации по надуманным причинам; не переводят взнос в компенсационный фонд в […]