Как работают саморегулируемые организации рынка ценных бумаг?
Государство активно делегирует свои полномочия негосударственным структурам. Оценщики, пожарные, строители, арбитражные управляющие и, конечно, саморегулируемые организации рынка ценных бумаг. И сферы жизнедеятельности общества, откуда постепенно уходит государство, расширяются.
Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг — для чего они?
Почему саморегулирование стало так популярно? Дело в том, что оно предоставляет свободу действий не только самим участникам некоммерческого партнёрства, но и государству. Оно может не распыляться и не пытаться понимать некоторые нюансы. СРО ближе к народу. Они лучше чувствуют происходящие процессы. Адаптируются к возникающим вызовам рынка гибче и быстрее, нежели государственные структуры.
Больше того, некоммерческие партнерства заинтересованы также, если не больше в развитии рынка. Потому что рынок – это жизнь как для них, так и для их клиентов. Клиентов, кстати, они также всячески оберегают и предпринимают разные действия для обеспечения им гарантий и защиты.
Принципы действия СРО
Саморегулирование в основе своей имеет несколько основополагающих методов. Это и воздействие на общественное мнение и его формирование в целях мотивирования инвесторов. Это и запрет на недобросовестную рекламу и формулирование профессиональной этики. Это и основной метод – разработка регламентирующих правил поведения и стандартов ведения дел на рынке ценных бумаг.
Получается некий симбиоз. Саморегулирование дополняет государственную машину и наоборот. Образуется единая система контроля и надзора, которая ко всему прочему развивает рынок.
Ведущие компании действуют так, как будто каждый день им грозит потеря клиентов. Всех до одного.
Том Питерс
СРО, как уже говорилось, это некоммерческая организация. Соответственно все доходы, которые получает СРО расходуются исключительно на нужды, прописанные в Уставе, и никак не расходятся между членами организации.
Саморегулируемая организация может осуществлять ряд действий прописанных в законе. Проводить проверки своих участников. Разрешать споры между своими членами, благодаря третейскому суду. Вести разработку учебных программ и материалов, с помощью которых проводить переквалификацию и подготовку должностных лиц, а также выдавать документы, подтверждающие их обучение.
Как вступить в СРО?
Членство в организации является добровольным. Никто не может заставить участника дополнительно взять на себя обязательства предусмотренные СРО. Партнерства действуют в данной отрасли на основании ФЗ «О рынке ценных бумаг» и ФЗ «О саморегулируемых организациях».
Для вступления требуется определенный комплект документов: свидетельство ОГРН, ИНН, устав и учредительные документы, выписка из ЕГРЮЛ, лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам, дипломы и трудовые книжки сотрудников, перечень предоставляемых услуг. Кроме документов нужно также уплатить членский, вступительный взносы и взнос в компенсационный фонд.
Поддержите автора, оцените статью!